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手机赌钱棋牌软件_福建证监局:“两查三讲四抓”强化上市公司治理

作者:万户网 时间:2020-01-11 18:51:56 人气:468

手机赌钱棋牌软件_福建证监局:“两查三讲四抓”强化上市公司治理

手机赌钱棋牌软件,中证网讯(记者昝秀丽)中国证券报记者10月23日从福建证监局获悉,该局坚持以问题为导向,以合规、真实为目标,通过“两查三讲四抓”,多维度推动辖区上市公司提升公司治理水平。

“两查”摸排掌握公司治理情况

福建证监局表示,自查重在增强上市公司完善公司治理的自觉性,现场检查重在抓突出问题,以点带面促整改、做示范。

福建证监局在监管中关注到,多数上市公司一定程度存在重生产经营、轻公司治理的情况。上市公司有必要系统学习公司治理要求,以“自查”的角度梳理治理方面存在的问题,查找自身不足和差距,提高对公司治理重要性的认识。福建证监局发布《关于进一步提高辖区上市公司治理水平的通知》,组织辖区上市公司对标新修订的《上市公司治理准则》,从强化党建工作、依法保障股东权利、完善董事会运行机制、提示控股股东及其关联方规范相关行为、鼓励机构投资者参与公司治理、规范信息披露和提高透明度、践行新发展理念等七大方面检视问题和不足,提出改进措施。经过自查,辖区共有58家上市公司发现存在各类公司治理问题144项,并提出156项整改计划,目前自查整改稳步推进中。

现场检查被认为是监管部门发现上市公司治理问题,促进上市公司切实完善治理结构最有效的方式。福建证监局坚持将公司治理作为上市公司现场检查的重要内容,以“体检”的方式,核查各上市公司治理准则及相关要求执行情况,督导上市公司聚焦薄弱环节,提升治理水平。通过现场检查,已查找出各公司章程限制股东合法权利、未及时根据法规修订公司制度、现金分红方案未与中小股东沟通交流、股东大会表决程序存在瑕疵等各类问题数十项,并提示各公司避免出现同样问题。

“三讲”促进提高公司治理能力

福建证监局指出,福建辖区上市公司民营企业多、家族企业多,经过ipo辅导,董监高对资本市场规则制度有所了解,但上市后规范意识仍需要加强。福建证监局采取持续宣讲传导监管要求的方式,从公司上市起便着力帮助公司董监高强化公司治理意识和相关工作能力。

一是扎实讲好“上市第一课”,促进认识问题。根据历年监管工作中总结的上市公司多发、易发,以及危害性大的公司治理问题,福建证监局精心编排课程,为每家新上市公司董事、监事、高级管理人员上好“上市第一课”,从公众公司的性质入手,面对面讲解监管法规,强调不得虚假披露、不得操纵股价和内幕交易、不得侵占上市公司利益、不得违规买卖公司股票、不得滥用募集资金等监管红线。“上市第一课”安排互动环节,上市公司董事长等关键人员结合讲课内容谈体会提疑问,以充分的交流促进相关人员真正理解和认同公司治理要求。

二是及时讲解规则与案例促进,防控问题。上市公司及时了解掌握与公司治理有关的新出台规则制度,及时从违法违规案例中获得合规守法启示,有助于提升公司治理能力。福建证监局定期编发《公司监管简报》,指导福建省上市公司协会举办培训,将新规则新制度及相关解析发送给上市公司,并精心遴选典型的上市公司违法违规案例,剖析案情及原因,让上市公司引以为戒,及时纠偏矫正。

三是针对性约谈,促进整改问题。针对自查、现场检查中发现的上市公司治理问题,福建证监局采取逐家面谈、逐项反馈的方法,指出违反的规则制度,听取公司对问题的反思和认识,指导公司提出整改措施,制定整改计划并认真执行,通过补缺拾遗,将完善公司治理工作落到实处。

“四抓”推动强化公司治理效能

公司治理不健全,往往潜藏各种风险隐患。上市公司出现财务造假、信息披露不实等违法违规行为,公司控股股东、实际控股发生资金占用、违规担保等问题,与公司治理失效紧密相关。福建证监局把握四个抓手,推动辖区上市公司强化公司治理效能。

一是抓公司内部责任。对于上市公司出现的情节轻微、未造成不良影响的治理问题或存在的薄弱环节,督导上市公司厘清问题发生原因,进行内部问责,提醒相关责任人强化责任意识,补好短板。近三年,福建辖区上市公司开展内部问责31人次。

二是抓实际控制人规制。实践中,上市公司控股股东、实际控制人滥用控制地位,凌驾于公司内部控制之上,甚至操控股东会、董事会,是造成上市公司治理失效的主要因素。福建证监局高度重视并积极防范实际控制人、控股股东利用其控制地位损害上市公司及投资者合法权益的风险,从严查处相关问题,已对1家上市公司控股股东利用上市公司名义进行违规担保、对外借款、违规开具商业承兑汇票,变相占用上市公司资金的违法违规行为立案稽查,相关实际控制人面临刑事追责。

三是抓董监高履职。董事、监事、高级管理人员是上市公司治理的重要执行者,也是保障上市公司治理效能的关键因素。福建证监局着力引导辖区公司董监高尽责履职,注重落实独立董事、监事职能。例如该局在发现一家上市公司财务造假疑点后,约谈了公司全体独立董事和监事会主席,明确指出问题,要求组织核查,摸清情况,确保财务信息真实、准确、完整。在独立董事、监事的监督压力下,该公司在2018年年报中大幅调减了以前年度收入和利润。

四是抓证券服务机构作用。处于首发上市或并购重组持续督导期的上市公司,持续督导机构具有督导上市公司落实《上市公司治理准则》等要求的职责。持续督导机构充分发挥作用是上市公司运作规范、治理有效的重要保障。福建证监局把握这一抓手,结合上市公司治理检查延伸检查持续督导机构履职情况,及时发现和指出问题,要求持续督导机构帮助接受其督导的其他公司关注和改正同类问题,提高治理工作整体效率。日前,福建证监局还就监管中发现的一家上市公司募集资金使用潜在风险向持续督导机构发函,提示其充分关注,指导公司规范治理,做好风险防控工作。

福建证监局表示,提高公司治理水平是上市公司自身稳健发展的需要,是资本市场有序运行的基础,是投资者对上市公司的呼声。福建证监局将按照证监会的统一部署,结合辖区实际,持续推进福建辖区上市公司提高治理水平,实现高质量发展。

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